上投摩根基金管理公司

上投摩根基金管理有限公司(China International Fund Management Co., Ltd.)成立于2004年5月。公司现阶段主要致力于设立和管理证券投资基金，今后将在法律法规许可的范围内提供多元化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。

截至2007年10月23日，上投摩根已成功推出七只开放式基金产品，其中包括六只国内基金——中国优势基金、货币市场基金、阿尔法基金、双息平衡基金、成长先锋基金、内需动力基金，以及一只QDII基金——亚太优势基金，管理资产规模超过1000亿元人民币。

自成立以来，无论投资环境顺逆，上投摩根都不负所托，为投资者争取最佳主动管理回报。凭借旗下基金稳健卓越的业绩表现，上投摩根在业内脱颖而出，赢得独立专业机构高度评价，并迅速跻身国内基金业领先行列。

今日，上投摩根本土投研团队精英荟萃，更有摩根富林明海外投资团队鼎力支持，将继续以国际视野掌握中国投资契机，为投资者带来持续优异的业绩表现。

上投摩根屡获殊荣

强强联手的合资背景

上投摩根基金管理有限公司由上海国际信托有限公司(Shanghai International Trust Co.,Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司(JPMorgan AssetManagement(UK)Limited)共同组建，其中上海国际信托有限公司持股51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股49%。

中国市场的先行者

早在1995年，上投摩根基金公司的外方股东——摩根富林明资产管理就开始致力于中国的基金教育和推广活动：

• 1995年向中国人民银行提供中文版的国际基金法规，以协助起草中国基金法规
• 作为证监会首只开放式基金海外评审委员会成员，为国内基金业的发展提出建议和意见
• 先后邀请国内10余个基金监管运作代表团赴海外考察共同基金的运作和管理
• 先后与国内多个政府机构、协会组织和基金公司就基金的推广和运作举办多次大型研讨会
• 先后接待来自国内多家基金公司和证券公司的访问团，考察内容包括开放式基金设计、申购赎回操作、基金销售、基金会计、电脑系统、客户服务等
• 连续9年，在国内各大证券媒体上普及基金投资教育
  

 

上投摩根基金管理公司致力于与中国基金市场和投资者的共同成长，立志成为中国投资人的国际投资专家和国际投资人的中国投资专家。

1. 专业诚信的经营原则：始终将投资者的利益放在首位，诚实守信，为投资者创造最大价值
2. 服务导向的经营原则：提供全方位、深层次、国际标准的资产管理服务
3. 优质稳健的基金业绩经营原则：追求长期稳健的基金业绩，而非注重眼前利益
4. 本地化长期耕耘经营原则：本地优势与国际视野充分结合， 因地制宜的发展策略

公司使命：

在组织结构方面，上投摩根基金管理公司借鉴国际基金业规范的成功经验，将股东会、董事会、监事会及经营管理层权责明确划分，实施专业风险控管，体现出基金业管理方式的专业标准——分权、分责、分工。在股权结构方面，为确保股权的长期稳定，在股东协议上双方约定，避免经营管理层趋向追求短期业绩表现，始终专注于长期经营成果呈现，保持长期稳健的发展。

公司组织结图

国际接轨的投资理念

上投摩根基金管理公司借鉴摩根富林明资产管理150多年的投资经验，通过科学合理的流程管理和投资体制，在合规合法的前提下为投资人积累更多阳光下的财富。在公司的投资运作中，重视以国际化的视野审视国内市场，发掘新的投资机会，为国内的投资者提供更多国际化的专业服务。

·投资管理决策流程之之一——股票投资组合

在投资管理策略上，上投摩根基金管理有限公司将充分利用摩根富林明资产管理的全球资源，用系统化的投资决策流程和系统化的风险控管流程，以及注重道德诚信的制度化培养来保证投资决策运作过程的专业性、科学性和规范性。

投资流程图

持续优异的投资业绩主要源自具有国际水准的投资研究团队。上投摩根借助中西合璧的一流投资管理平台，为投资人打造出众的投资业绩。

上投摩根基金公司秉承国际视野和本土智慧相结合的原则，汇聚具有丰富国内证券市场投资管理经验的基金经理人和研究专家，将国际化投资理念融入本地市场洞察，力求为投资者带来持续优异的基金表现。

作为合资公司，上投摩根获得了来自摩根富林明资产管理在全球管理超过10,000亿美元团队的强大支持。大中华投资管理团队常驻香港，为区域内最资深的投资管理队伍之一。团队成员平均拥有16年投资经验，在摩根富林明资产管理平均任职6年以上。此外，另有11位深谙大中华市场的资深投资专家直接为合资公司提供长期强有力的后援支持。

摩根富林明投资团队投资大中华区取得了优异的业绩

资料来源：摩根富林明资产管理，数据截至日期：2007年9月底

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