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专业机构投资者开户所需文件清单及下载

2017-08-17 11:08:00 来源:上投摩根基金 字号:

专业机构投资者开户所需文件清单及下载

专业机构投资者开户所需文件清单

如以公司名称作为基金账户名称开立账户,需填写1-4项;如使用专业投资机构所发行的产品开立基金账户,需填写1-5项,并提供相关产品批复文件以及合同首尾页复印件,并加盖公章。

1、《账户开户/销户申请表》(一式三份,表单下方相应处加盖公章、法人章或法人签名,右下角方框内授权账户类经办人签字);

2、《专业投资者告知书及投资者确认函》(一式两份,在“投资者确认函”栏内相应处加盖公章,同时授权账户类经办人签字。如您为受三会监管下的机构,一般判定为专业机构投资者,不需要另外填写风险测评);

3、《账户类业务授权委托书》(一式一份,每一列都为必填项,表单下方相应处加盖公章、法人章或法人签名);

4、《印鉴卡》(一式三份,用于预留交易印鉴,可为签章或手工签名,也可两者同时,我们尊重贵公司内部投资流程,不对印鉴内容做任何规定;同时,表单下方相应处加盖公章、法人章或法人签名);

5、《产品类开户信息补充收集表》(一式一份;需填写本次基金账户开立所对应的贵公司发售的产品相关信息,表单下方相应处加盖公章、法人章或法人签名,同时授权账户类经办人签字);

6、营业执照、组织机构代码证、税务登记证的复印件,加盖公章; (如已完成三证合一,提供三证合一后的营业执照即可);

7、法人代表、授权账户类经办人、账单收件人的身份证正反面复印件,加盖公章;(中国公民请提供新版身份证正反面复印件,外国公民请提供护照首页复印件)

8、银行开户证明,加盖公章;(需与《账户开户/销户申请表》上填写的开户银行等信息内容一致);

9、金融机构资格证明复印件,加盖公章;(一般由三会颁发)。

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